因为“趋同交易 ”相关股票 ，又有两位当事人收到证券监管部门的罚单。
近日 ，安徽证监局披露的一份行政处罚决定书显示，安徽证监局对当事人李海鹏利用未公开信息交易行为进行了立案调查 ，该案现已调查、办理终结 。
当事人李海鹏时任中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）信息技术中心高级经理 。2015年4月24日 ，高某基金成立，托管人为中信证券 ，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起 ，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息 、资产规模 、交易持仓等未公开信息 。2019年11月1日至2023年2月21日 ，李海鹏通过CRM系统 ，获知高某基金的持仓、委托 、当日成交记录等未公开信息 。
根据行政处罚决定书，李海鹏实际控制“程某1 ”账户组，存在利用未公开信息违规交易股票情况。行政处罚决定书认为 ，李海鹏实际控制“程某1”账户组 。李海鹏与程某2为夫妻关系 ，程某1与程某2为同胞姊妹关系，三人关系密切 。涉案时段内 ，“程某1 ”账户组3个账户都是由程某2本人根据李海鹏提供的交易指令进行操作 ，李海鹏实际控制并决策账户交易。“程某1 ”账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇 。涉案时段内，“程某1”账户组使用的设备高度趋同 。
2019年11月1日至2023年2月21日期间 ，李海鹏控制“程某1 ”账户组累计交易股票128只 ，累计交易金额6483.80万元，其中 ，与高某睿远基金趋同交易股票76只 ，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额约213.137万元。
根据当事人违法行为的事实 、性质、情节与社会危害程度 ，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款 ，安徽证监局决定，没收李海鹏违法所得213.137万元，并处以213.137万元罚款 ，据此计算 ，罚没款合计达到426.27万元。
除了上述案例，吉林证监局近日也披露一则“趋同交易 ”罚单案例 。
根据吉林证监局近日披露的一则行政处罚决定书 ，该局对邵某利用未公开信息交易 、证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查 ，该案现已调查 、办理终结 。
行政处罚决定书显示，2008年7月至2024年7月 ，邵某任职于华泰证券股份有限公司（以下简称华泰证券） ，系证券从业人员，其中2023年1月6日至2023年11月10日作为分管投研系统建设的负责人 ，因工作需要获得华泰证券X系统的访问权限 ，通过该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书（投资建议书内容包含股票信息 、投资上限 、有效期、投资理由等要素）等未公开信息。
邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陆华泰证券OA系统（X系统集成到华泰证券OA系统，相当于OA系统的一个模块 ，用户登录OA系统后如有X系统权限 ，即可通过OA系统点击链接进入X系统）984次，平均每个工作日登陆4.66次，获知了华泰证券自营账户持仓股票名称、股票数量等未公开信息 。
行政处罚决定书认为 ，邵某利用未公开信息交易股票 。2023年1月6日至2023年11月10日期间 ，邵某控制“杨某”证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。
“杨某 ”证券账户开立于2009年5月8日 ，所属华泰证券南京长江路证券营业部 ，资金账户为02××××86，下挂上海股东账户A2××××33和深圳股东账户01××××82两个账户 。
上述区间内 ，“杨某 ”证券账户与华泰证券自营账户趋同交易58只股票 ，趋同买入金额3153.376万元，趋同买入股票只数占比72.5% ，趋同买入金额占比59.06% ，趋同盈利约19.39万元 。
此外，吉林证监局的行政处罚决定书认为 ，邵某还存在作为证券从业人员违规买卖股票的情况。
吉林证监局决定：一 、对邵某利用未公开信息交易的违法行为 ，没收违法所得19.39万元，并处以58.18万元罚款；二 、对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票 ，并处以30万元罚款 。综合上述两项违法事实 ，合计对邵某没收违法所得19.39万元，并处以88.18万元罚款 ，据此计算 ，罚没款合计达107.57万元 。
（文章来源：证券时报）
可靠的股票交流群:创业板股票开户有什么条件-油价年内第五涨板上钉钉 加满一箱或将多花16元
股票杠杆是什么意思:股票论坛交流群-A股午后突然下跌！大盘蓝筹股是下跌主力 发生了什么？
股票短线配资:股票开户券商比较好-突然！延长股票交易时间？印尼证券交易所最新发声
股票交易软件哪种好:股票科创板开户准入有什么条件-光伏巨擘突然“转身”！李振国辞任隆基绿能总经理 其女将进入董事会
杠杆交易怎么玩:做股票开户需要什么条件-会稽山历史新高！黄酒股年内遥遥领先
想买股票怎么开户:经营杠杆-多家券商业绩预喜！两家公司净利暴增超10倍 什么信号？
融创配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
3月24日，易方达国证自由现金流ETF公开发售。该产品跟踪国证自由现金流指数，这个指数是什么？有哪些优势？投资价值如何？...
近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
2025年3月25日，倍轻松(688793.SH)公告称，公司股东宁波倍松投资有限公司（简称“宁波倍松”）拟通过大宗交易...
记者辛圆给补贴、建平台，为了吸引更多高层次人才，各地纷纷放出“大招”。据央广网周一发布消息，湖...
